NFA最新执法行动：投诉嘉盛不当调整客户账户
Related Company：
美国国家期货协会（NFA）周一发布了最新的《投资者通讯》，披露了其最新的执法行动。该名单包括NFA对在线交易公司GAIN Capital及其相关人士(AP)Alexander Robert Bobinski, Jr.的投诉。
2022年9月15日，NFA的商业行为委员会（BCC）发布了针对Gain Capital Group LLC和Alexander Robert Bobinski, Jr.的投诉。
投诉的第一项指控Gain不当调整客户账户，显然违反了NFA合规规则2-43(a)(1)。
从2021年3月31日下午2:55左右到2021年4月1日凌晨1:00左右，GAIN的FOREX.com交易平台出现故障，客户能够以不反映公司在其平台上公布的当前价格执行14种货币对的止损和限价订单。
到GAIN停止系统故障时，该公司已因执行客户订单而蒙受了约300万美元的损失。GAIN对17名客户的账户进行了约284万美元的负向调整。它对33名客户的账户进行了为35,000美元的正向调整。
GAIN的首席执行官Bobinski亲自批准了这些调整。
.jpg)
投诉的第二项指控Gain未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则，不公平地对待受系统故障和Gain账户调整影响的客户，明显违反NFA合规规则2-36(c）。
投诉的第三项指控Gain和Bobinski未能合作，未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则，一再向NFA提交不准确和不完整的信息，明显违反NFA合规规则2-5和2-36(c)。
投诉的第四项指控Gain未能监督，明显违反NFA合规规则2-9(a)和2-36(e)；并指控Bobinski未能监督，违反了NFA合规规则2-36(e)。
Statement:
The content of this article does not represent the views of fxgecko website. The content is for reference only and does not constitute investment suggestions. Investment is risky, so you should be careful in your choice! If it involves content, copyright and other issues, please contact us and we will make adjustments at the first time!
九安医疗(SZ:002432)股票实时行情(2022年10月25日)
Adidas plans to end Kanye West partnership over 'offensive behaviour' - Bloomberg News By Reuters
Related News
